सेबी ने गैर-अनुपालन के लिए 3 व्यक्तियों पर 15 लाख रुपये का जुर्माना लगाया

उमेश काशीनाथ गवांड, कमलेश कान्हियालाल जोशी और जगदीश गोवर्धन अजवानी पर 5-5 लाख रुपये का जुर्माना लगाया गया है। 

ग्लोबल सिक्योरिटीज लिमिटेड मामले में नियामक द्वारा जारी किए गए सम्मन के अनुपालन में विफलता के लिए स्टॉक मार्केट नियामक सेबी ने तीन व्यक्तियों पर कुल 15 लाख रुपये का जुर्माना लगाया है। उमेश काशीनाथ गवांड, कमलेश कान्हियालाल जोशी और जगदीश गोवर्धन अजवानी पर 5-5 लाख रुपये का जुर्माना लगाया गया है।

 

जांच के समय व्यक्ति कंपनी के निदेशक थे। तरजीही आवंटन प्रक्रिया और तरजीही मुद्दे आय के उपयोग से संबंधित मामलों की जांच करने के लिए 1 मई, 2010 से 30 अप्रैल, 2014 की अवधि के दौरान ग्लोबल सिक्योरिटीज के शेयरों में प्रहरी द्वारा जांच की गई थी।

 

यह जांच के समय देखा गया कि व्यक्तियों को (नोटिस) में सम्मन भेजा गया था, अधिमान्य आवंटन पर जानकारी मांगी गई थी।

 

आदेश में कहा गया है कि व्यक्तियों को कई अवसरों पर पर्याप्त जानकारी और समय प्रदान किया गया था, जैसा कि जांच अधिकारी को सम्मन के तहत मांगा गया था। हालांकि, यह ध्यान दिया जाता है कि नोटिस जारी करने के लिए समन और अनुस्मारक पत्र जारी किए जाने के बावजूद, उनमें से किसी ने भी जांच अधिकारी को यह जानकारी नहीं दी, सेबी ने कहा।

इसके बाद, नोटिसों ने सम्मन के तहत मांगी गई जानकारी प्रदान नहीं की और इसलिए सम्मन का अनुपालन नहीं किया, सेबी ने शुक्रवार को दिए अपने आदेश में कहा।

शुक्रवार को पारित एक अन्य आदेश के अनुसार, वॉचडॉग ने ग्लोबल सिक्योरिटीज लिमिटेड पर 3 लाख रुपये का जुर्माना लगाया, लिस्टिंग एग्रीमेंट के तहत आवश्यकतानुसार लगातार दो तिमाहियों के लिए त्रैमासिक शेयरहोल्डिंग पैटर्न दायर करने में विफलता।

एक अलग आदेश में, नियामक ने प्रारंभिक सार्वजनिक पेशकश (आईपीओ) के प्रोस्पेक्टस में किए गए गलत खुलासों के संबंध में सत्यता और पर्याप्तता सुनिश्चित करते हुए परिश्रम करने में विफलता के लिए केसर कैपिटल एडवाइजर्स प्राइवेट लिमिटेड पर 5 लाख रुपये का जुर्माना लगाया है। ) ऑफ एक्रोपेटल टेक्नोलॉजीज लिमिटेड (एटीएल)।

 

केसर कैपिटल एडवाइजर्स (नोटिस) एटीएल के बुक रनिंग लीड मैनेजर (बीआरएलएम) थे। आदेश के अनुसार, एटीएल के वैधानिक लेखा परीक्षक को गलत तरीके से पुल ऋण के उपयोग को एटीएल द्वारा 20 करोड़ रुपये तक प्रमाणित किया गया था।

 

इसके अलावा, सेबी ने पाया कि नोटिस मानने के सिद्धांत से गया है और वैधानिक लेखा परीक्षक द्वारा प्रमाणन पर भरोसा किया गया है, न कि यह जाँच की गई है कि पुल ऋण की धनराशि कहाँ तैनात की गई थी और यदि वे भवन निर्माण और कार्यशील पूंजी के निर्माण के लिए उपयोग किए गए थे।

 

BRLM होने के नाते इसे स्वतंत्र देयता / देखभाल को अंजाम देना है और केवल ATL और वैधानिक लेखा परीक्षक द्वारा प्रदान किए गए दस्तावेजों पर निष्क्रिय रूप से भरोसा नहीं करना है। लेकिन, इस तरह के उचित परिश्रम / देखभाल को इसके द्वारा नहीं अपनाया गया, सेबी ने शुक्रवार को पारित एक आदेश में कहा।

नियामक ने सेबी पंजीकृत व्यापारी बैंकर के रूप में बेहतर व्यावसायिकता, देखभाल और कौशल का प्रदर्शन किया है, लेकिन यह एक व्यापारी बैंकर के रूप में अपने कर्तव्यों में सावधान और स्थिर रहने में विफल रहा है, नियामक ने जुर्माना लगाते हुए कहा।

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